2)第一千零二十四章 检查_股海生涯
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  规,有没有疏漏的地方。我想着林总这边很可能会被抽查到,就是提前跟您知会一声,毕竟像林总这样刚成立的公司,在这种细节上难免会有一些疏漏,如果要是有的话,缺什么制度,少什么文件,还麻烦林总及时补救一下。”

  林修然听到这话都是神情一肃,这种情况他是听自己的师傅和师兄说过的,相关部门的人会时不时的抽查各地的基金公司的运作情况。如果没有问题,自然是你好我好大家好,但是如果查出问题,严重的可能会吊销整个公司的营业牌照和从业人员的从业资格。

  确实,就像周良说的,像他这样比较小的公司,刚成立的公司,在各种制度。的设计上很可能是有一些问题的。虽然不会有太大的问题,但是进行一些罚款或者是暂停一段时间的经营还是有可能的。

  林修然连忙对周良表示感谢:“多谢周总的提醒,那我之后就马上去检查一下,看看有没有什么问题。”

  说完之后,两人就挂断了电话。就正如林修然想的那样,周良并没有就赔钱的事情为难他,反而还跟他提示了一下,之后相关机构可能会来检查。

  林修然心中不禁有些感慨,周家不愧能把生意做的那么大,就是有格局。于是,林修然就叫来了李虎,两人一起检查相关的各种文件材料。

  林修然之前第一份工作的时候整理过相关的文件,他知道如何检查。一般来说,私募基金的文件在进行合规筛查的时候,有三条主要线索,第一是公司经营方面,比如公司的相关制度是否符合劳动法。所有劳动人员是否有从业资格,是否签署劳动合同,公司的财务会计是否做假账等等一系列的正常公司应该有的东西。

  这些东西,林修然不需要管,交给两位股东操心就好了,他也完全相信股东可以做好。

  第二条线索就是资金募集方面,私募基金按照相关法规要求对资金募集的顺序、募集方的选择以及。募集流程的话术有严格的要求。

  甚至很多方面都需要录音录像作为证据留存,这些东西,林修然之前由于做过市场经理,所以做的也都是没有问题的,他交给李虎去检查了。

  第三条线索就是投资研究的情况。作为基金公司,一定是会有公司内部的规章制度,规定投资研究的流程和相关的方式方法。

  比如,如果规定选择投资标的需要经过会议讨论,那么就必须有会议纪要。如果相关机构的人根据历史的基金持仓情况,随便抽查了某一投资标的,要求看当时会议讨论的会议纪要,一但没有相关记录,那么就可能有问题。

  这第三条线索就由林修然自己查看,林修然和李虎花了将近一下午的时间在档案室里查看各种资料,不过所幸基金公司成立的时间不长,相关的内容也不是很多。查起来非常快。

  这要是其他的基金公司把相关的档案翻一遍,至少需要一周起步的时间。最后,李虎查询的地方没有什么大的问题,毕竟资金方客户也确实不太多。

  但是林修然查询的地方还真的查出问题了,其他东西都好说,那是林修然自己分析的投资标的,相关的流程也是遵守的非常到位,唯有周氏纺织的债券并没有做分析记录。

  想想也是,这个投资标的都不是他林修然自己想买的,他又怎么会详细的做投资分析记录呢?但是没办法,既然实际买了,那就要做好记录,做好分析,林修然就打算去写一份相关的分析报告。

  假装是自己,经过缜密的分析,周密的讨论,最后得出了购买这一债券的结论。这是林修然和李虎自查检查出的唯一的问题。林修然和李虎都不知道,就是这一问题。最后会给他们造成了极大的麻烦。

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